投資者保護典型案例：新三板退市公司虛假陳述責(zé)任糾紛調(diào)解案中適用無爭議 事實記載機制

來源于中國證監(jiān)會“投資者保護”專欄

        某新三板退市公司因涉嫌信息披露違規(guī)，于 2019 年被江蘇證監(jiān)局行政處罰，投資者訴至南京中院，要求賠償因公司虛假陳述給投資者造成的損失，同時要求該公司主辦券商和會計師事務(wù)所承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。2022 年初，中證資本市場法律服務(wù)中心接受南京市中級人民法院委托調(diào)解后，及時與主辦法官及糾紛各方取得聯(lián)系，調(diào)解過程中雖然各方當事人無法就原告訴請達成一致，但就虛假陳述行為的“實施日”“揭露日”“基準日”以及“基準價”四個方面取得共識，調(diào)解員在征得各方當事人同意后，采用書面形式記載調(diào)解過程中雙方?jīng)]有爭議的事實，并由當事人簽字確認，將經(jīng)過各方確認的“三日一價”書面反饋給南京中院。在后續(xù)訴訟程序中，當事人無需對調(diào)解過程中確認的無爭議事實舉證。這是落實最高人民法院、中國證監(jiān)會《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》（法〔2018〕305 號），在探索建立無爭議事實記載機制方面的有益嘗試，既有利于提高訴調(diào)對接等多元解紛機制質(zhì)效，又能有效減輕人民法院訟累，形成可推廣可復(fù)制的成功經(jīng)驗。